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券商新设营业部低调开闸明年上半年或迎来开

2019-03-16 02:08:11

券商新设营业部低调开闸 明年上半年或迎来开业风潮

让券商翘首多时的新设营业部政策近日低调放行。从多方获悉,监管部门近期已正式接受符合条件券商新设营业部的申请材料。业内人士预计,如申请进程顺利,明年上半年可能迎来券商新设营业部的开张大潮。

今年6月中国证监会发布《关于进一步规范证券营业点的规定》后,证券公司新设营业部的多项硬指标得到明确,证券公司申请在全国范围内设立证券营业部,近一次分类评价需在B类以上;证券公司在住所地证监局辖区内新设营业部,近一次分类评价须在C类以上。

事实上,在《规定》发布之前,多家券商就已摩拳擦掌,包括准备申请材料、前期选址、筹备人员、对现有旗下营业部进行整合等。然而由于申请材料的具体指引迟迟未能公布,券商新设营业部一事就此搁置。

近期,监管部门在站上低调公布申报材料的相关指引,并开始接受券商的申报材料。此举意味着已暂停多年的新设营业部闸门正式开启,而券商经纪业务也将迎来新一轮的洗牌。

根据监管部门公布的指引,券商不论申请全国设点还是住所地设点,均需向监管部门提交基本情况、公司现有证券营业点情况、对拟设证券营业部地点、数量、名称等概要介绍、证券营业部筹建方案等材料。而申请全国设点还另需提交关于公司交易、清算、核算、监控等系统实现集中管理的情况说明,以及关于公司电子化档案资料集中管理制度建立情况的说明。

某大券商相关人员介绍说,按照审批进程,监管部门快将在30个工作日左右给予答复。该人士认为,虽然前期部分拟新设营业部券商早已完成选址和大部分筹备工作,但需在拿到新设营业部《证券经营机构营业许可证》后,方可正式开展营业场地租赁、装修、人员招聘、信息技术系统和技术设施建设等工作。“加上拟设地监管部门现场核查等时间,快需要四个月以上的时间才能开张。因此,新设营业部真正挂牌营业肯定在明年春节以后了。”

此前曾有传闻说,监管部门首批新设营业部名单为150个。一位接近监管部门的人士认为,监管部门并没有明确的数量规划,审批过程将秉承符合条件、材料完备等基本原则进行。

据了解,符合全国新设营业部的证券公司数量在12家左右,而符合住所地设点的证券公司则数量庞大。上述人士表示,如券商申请进程顺利,那么明年上半年可能迎来券商新营业部的开张大潮。


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